國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會文件

國資發(fā)改革〔2019〕52號

　　關(guān)于印發(fā)《國務(wù)院國資委授權(quán)放權(quán)清單（2019年版）》的通知

　　各中央企業(yè),各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團國資委：

　　為深入貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化國資國企改革的決策部署，落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制方案的通知》（國發(fā)〔2019〕9號）精神，加快實現(xiàn)從管企業(yè)向管資本轉(zhuǎn)變，更好履行出資人職責，進一步加大授權(quán)放權(quán)力度，切實增強微觀主體活力，我委制定了《國務(wù)院國資委授權(quán)放權(quán)清單（2019年版）》（以下簡稱《清單》），現(xiàn)印發(fā)給你們，并將有關(guān)事項通知如下：

　　一、分類開展授權(quán)放權(quán)

　　《清單》結(jié)合企業(yè)的功能定位、治理能力、管理水平等企業(yè)改革發(fā)展實際，分別針對各中央企業(yè)、綜合改革試點企業(yè)、國有資本投資、運營公司試點企業(yè)以及特定企業(yè)相應(yīng)明確了授權(quán)放權(quán)事項。同時，集團公司要對所屬企業(yè)同步開展授權(quán)放權(quán)，做到層層“松綁”，全面激發(fā)各層級企業(yè)活力。

　　二、加強行權(quán)能力建設(shè)

　　各中央企業(yè)要堅持中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度，把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，加快形成有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)、靈活高效的市場化經(jīng)營機制。要夯實管理基礎(chǔ)，優(yōu)化集團管控，健全完善風險、內(nèi)控和合規(guī)體系，確保各項授權(quán)放權(quán)接得住、行得穩(wěn)。

　　三、完善監(jiān)督管理體系

　　國務(wù)院國資委將加強事中事后監(jiān)管，采取健全監(jiān)管制度、統(tǒng)籌監(jiān)督力量、嚴格責任追究、搭建實時在線的國資監(jiān)管平臺等方式，確保該放的放權(quán)到位、該管的管住管好，實現(xiàn)授權(quán)與監(jiān)管相結(jié)合、放活與管好相統(tǒng)一。

　　四、建立動態(tài)調(diào)整機制

　　國務(wù)院國資委將加強跟蹤督導(dǎo)，定期評估授權(quán)放權(quán)的執(zhí)行情況和實施效果，采取擴大、調(diào)整或收回等措施動態(tài)調(diào)整授權(quán)放權(quán)事項。

　　請各中央企業(yè)結(jié)合實際抓好貫徹落實，工作中遇到的情況和問題及時報告國務(wù)院國資委。

　　各地國資委要按照國發(fā)〔2019〕9號文件要求，結(jié)合實際積極推進本地區(qū)國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革，制定授權(quán)放權(quán)清單，賦予企業(yè)更多自主權(quán)，促進激發(fā)微觀主體活力與管住管好國有資本有機結(jié)合。國務(wù)院國資委將加強指導(dǎo)督促，推動授權(quán)放權(quán)工作有序開展、全面落實。

 

　　國務(wù)院國資委

　　2019年6月3日

 

國務(wù)院國資委授權(quán)放權(quán)清單（2019年版）

　　一、對各中央企業(yè)的授權(quán)放權(quán)事項

　　序號 授權(quán)放權(quán)事項

　　1. 中央企業(yè)審批所屬企業(yè)的混合所有制改革方案（主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔重大專項任務(wù)的子企業(yè)除外）。

　　2. 中央企業(yè)決定國有參股非上市企業(yè)與非國有控股上市公司的資產(chǎn)重組事項。

　　3. 授權(quán)中央企業(yè)決定集團及所屬企業(yè)以非公開協(xié)議方式參與其他子企業(yè)的增資行為及相應(yīng)的資產(chǎn)評估（主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔重大專項任務(wù)的子企業(yè)除外）。

　　4. 中央企業(yè)審批所持有非上市股份有限公司的國有股權(quán)管理方案和股權(quán)變動事項（主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔重大專項任務(wù)的子企業(yè)除外）。

　　5. 中央企業(yè)審批國有股東所持有上市公司股份在集團內(nèi)部的無償劃轉(zhuǎn)、非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項。

　　6. 中央企業(yè)審批國有參股股東所持有上市公司國有股權(quán)公開征集轉(zhuǎn)讓、發(fā)行可交換公司債券事項。

　　7. 中央企業(yè)審批未導(dǎo)致上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)移的國有股東通過證券交易系統(tǒng)增持、協(xié)議受讓、認購上市公司發(fā)行股票等事項。

　　8. 中央企業(yè)審批未觸及證監(jiān)會規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標準的國有股東與所控股上市公司進行資產(chǎn)重組事項。

　　9. 中央企業(yè)審批國有股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓一定比例或數(shù)量范圍內(nèi)所持有上市公司股份事項，同時應(yīng)符合國有控股股東持股比例不低于合理持股比例的要求。

　　10. 中央企業(yè)審批未導(dǎo)致國有控股股東持股比例低于合理持股比例的公開征集轉(zhuǎn)讓、發(fā)行可交換公司債券及所控股上市公司發(fā)行證券事項。

　　11. 授權(quán)中央企業(yè)決定公司發(fā)行短期債券、中長期票據(jù)和所屬企業(yè)發(fā)行各類債券等部分債券類融資事項。對于中央企業(yè)集團公司發(fā)行的中長期債券，國資委僅審批發(fā)債額度，在額度范圍內(nèi)的發(fā)債不再審批。

　　12. 支持中央企業(yè)所屬企業(yè)按照市場化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場化退出的原則，采取公開遴選、競聘上崗、公開招聘、委托推薦等市場化方式選聘職業(yè)經(jīng)理人，合理增加市場化選聘比例，加快建立職業(yè)經(jīng)理人制度。

　　13. 支持中央企業(yè)所屬企業(yè)市場化選聘的職業(yè)經(jīng)理人實行市場化薪酬分配制度，薪酬總水平由相應(yīng)子企業(yè)的董事會根據(jù)國家相關(guān)政策，參考境內(nèi)市場同類可比人員薪酬價位，統(tǒng)籌考慮企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營目標及成效、薪酬策略等因素，與職業(yè)經(jīng)理人協(xié)商確定，可以采取多種方式探索完善中長期激勵機制。

　　14. 對商業(yè)一類和部分符合條件的商業(yè)二類中央企業(yè)實行工資總額預(yù)算備案制管理。

　　15. 中央企業(yè)審批所屬科技型子企業(yè)股權(quán)和分紅激勵方案，企業(yè)實施分紅激勵所需支出計入工資總額，但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)，不作為企業(yè)職工教育經(jīng)費、工會經(jīng)費、社會保險費、補充養(yǎng)老及補充醫(yī)療保險費、住房公積金等的計提依據(jù)。

　　16. 中央企業(yè)集團年金總體方案報國資委事后備案，中央企業(yè)審批所屬企業(yè)制定的具體年金實施方案。

　　17. 中央企業(yè)控股上市公司股權(quán)激勵計劃報國資委同意后，中央企業(yè)審批分期實施方案。

　　18. 支持中央企業(yè)在符合條件的所屬企業(yè)開展多種形式的股權(quán)激勵，股權(quán)激勵的實際收益水平，不與員工個人薪酬總水平掛鉤，不納入本單位工資總額基數(shù)。

　　19. 中央企業(yè)決定與借款費用、股份支付、應(yīng)付債券等會計事項相關(guān)的會計政策和會計估計變更。

　　20. 授權(quán)中央企業(yè)（負債水平高、財務(wù)風險較大的中央企業(yè)除外）合理確定公司擔保規(guī)模，制定擔保風險防范措施，決定集團內(nèi)部擔保事項，向集團外中央企業(yè)的擔保事項不再報國資委備案。但不得向中央企業(yè)以外的其他企業(yè)進行擔保。

　　21. 授權(quán)中央企業(yè)（負債水平高、財務(wù)風險較大的中央企業(yè)除外）根據(jù)《中央企業(yè)降杠桿減負債專項工作目標責任書》的管控目標，制定債務(wù)風險管理制度，合理安排長短期負債比重，強化對所屬企業(yè)的資產(chǎn)負債約束，建立債務(wù)風險動態(tài)監(jiān)測和預(yù)警機制。

　　二、對綜合改革試點企業(yè)的授權(quán)放權(quán)事項（包括國有資本投資、運營公司試點企業(yè)、創(chuàng)建世界一流示范企業(yè)、東北地區(qū)中央企業(yè)綜合改革試點企業(yè)、落實董事會職權(quán)試點企業(yè)等）

　　序號 授權(quán)放權(quán)事項

　　1. 授權(quán)董事會審批企業(yè)五年發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，向國資委報告結(jié)果。中央企業(yè)按照國家規(guī)劃周期、國民經(jīng)濟和社會發(fā)展五年規(guī)劃建議，以及國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)調(diào)整方向和中央企業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃要求，組織編制本企業(yè)五年發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，經(jīng)董事會批準后實施。

　　2. 授權(quán)董事會按照《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》（國資委令第34號）要求批準年度投資計劃，報國資委備案。

　　3. 授權(quán)董事會決定在年度投資計劃的投資規(guī)模內(nèi)，將主業(yè)范圍內(nèi)的計劃外新增投資項目與計劃內(nèi)主業(yè)投資項目進行適當調(diào)劑。相關(guān)投資項目應(yīng)符合負面清單要求。

　　4. 授權(quán)董事會決定主業(yè)范圍內(nèi)的計劃外新增股權(quán)投資項目，總投資規(guī)模變動超過10%的，應(yīng)及時調(diào)整年度投資計劃并向國資委報告。相關(guān)投資項目應(yīng)符合負面清單要求。

　　三、對國有資本投資、運營公司試點企業(yè)的授權(quán)放權(quán)事項

　　序號 授權(quán)放權(quán)事項

　　1. 授權(quán)董事會按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃決策適度開展與主業(yè)緊密相關(guān)的商業(yè)模式創(chuàng)新業(yè)務(wù)，國資委對其視同主業(yè)投資管理。

　　2. 授權(quán)董事會在已批準的主業(yè)范圍以外，根據(jù)落實國家戰(zhàn)略需要、國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)調(diào)整方向、中央企業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)五年發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，研究提出擬培育發(fā)展的1-3個新業(yè)務(wù)領(lǐng)域，報國資委同意后，視同主業(yè)管理。待發(fā)展成熟后，可向國資委申請將其調(diào)整為主業(yè)。

　　3. 授權(quán)董事會在5%-15%的比例范圍內(nèi)提出年度非主業(yè)投資比例限額，報國資委同意后實施。

　　4. 授權(quán)國有資本投資、運營公司按照國有產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定審批國有資本投資、運營公司之間的非上市企業(yè)產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)、非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓、非公開協(xié)議增資、產(chǎn)權(quán)置換等事項。

　　5. 授權(quán)董事會審批所屬創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)等新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式類企業(yè)的核心團隊持股和跟投事項，有關(guān)事項的開展情況按年度報國資委備案。

　　6. 授權(quán)中央企業(yè)探索更加靈活高效的工資總額管理方式。

　　四、對特定企業(yè)的授權(quán)放權(quán)事項

　　序號 授權(quán)放權(quán)事項

　　1. 對集團總部在香港地區(qū)、澳門地區(qū)的中央企業(yè)在本地區(qū)的投資，可視同境內(nèi)投資進行管理。

　　2. 授權(quán)落實董事會職權(quán)試點中央企業(yè)董事會根據(jù)中央企業(yè)負責人薪酬管理有關(guān)制度，制定經(jīng)理層成員薪酬管理辦法，決定經(jīng)理層成員薪酬分配。企業(yè)經(jīng)理層成員薪酬管理辦法和薪酬管理重大事項報國資委備案。

　　3. 授權(quán)落實董事會職權(quán)試點中央企業(yè)董事會對副職經(jīng)理人員進行評價，評價結(jié)果按一定權(quán)重計入國資委對企業(yè)高管人員的評價中。

　　4. 授權(quán)行業(yè)周期性特征明顯、經(jīng)濟效益年度間波動較大或者存在其他特殊情況的中央企業(yè)，工資總額預(yù)算可以探索按周期進行管理，周期最長不超過三年，周期內(nèi)的工資總額增長應(yīng)當符合工資與效益聯(lián)動的要求。